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scp基金會的知識卓頂精文2019年下半年山西省證券從業資格考試復習題:證券公司的治理結構和內部控制結構試題

作者:東文網
來源:http://www.bondiagroup.com
首發:2021-08-06 08:40
【最后更新日期】2021年09月23日 02時09分16秒

介紹證券基金的基本知識-炒分級b基金的軟件

2021年8月6日發(作者:黃修青)



2019年下半年山西省證券從業資格考試:證券公司的治理結構和內部控制結構
復習復習試題
一、單項選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項中,只有1個事最符題
意)
1、下列處于成熟期的行業有__。
A.電子商務
B.個人電腦
C.電力
D.紡織
2、境內證券經營機構要取得B股席位,必須取得__頒發的外匯經營許可證。
A.證監會
B.國家外匯管理局
C.交易所
D.國務院
3、交易雙方約定在未來的一定期限內,根據約定數量的人民幣本金交換現金流,
其中一方的現金流根據浮動利率計算,另一方的現金流根據固定利率計算,這種
交易方式是__。
A.人民幣信用互換交易
B.人民幣匯率遠期交易
C.人民幣利率互換交易
D.人民幣利率遠期交易
4、以不同資產類別的收益情況與人的風險偏好、實際需求為基礎,構造一
定風險水平上的資產比例,并保持長期不變,這種資產配置方式是__。
A.戰略性資產配置

1



B.恒定混策略
C.戰術性資產配置
D.組保險策略
5、全國銀行間市場質押式逆回購方的義務不包括__。
A.按新同約定,及時發送內容整的回購結算指令及相關的確認指令
B.在首次交割日,按新同約定的首次資金清算額支付款項
C.按新同約定及時發送內容整的回購結算指令
D.在到期交割日,按新同約定的券種和數量返還用于質押的債券
6、組保險策略的支付模式是()。
A.直線
B.凹型
C.凸型
D.波浪線
7、上海證券交易所的分類股價指數包括__五大類。
A.工業、商業、地產業、公用事業和綜
B.工業、商業、金融業、公用事業和綜
C.工業、商業、地產業、運業和綜
D.工業、商業、地產業、公用事業、運業
8、采用上網發行和對法人配售相結的方式發行股票,用于配售部分的股票不
得少于發行量的__%。
A.20
B.30
C.25
D.35

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2019年下半年山西省證券從業資格考試:證券公司的治理結構和內部控制結構
復習復習試題
一、單項選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項中,只有1個事最符題
意)
1、下列處于成熟期的行業有__。
A.電子商務
B.個人電腦
C.電力
D.紡織
2、境內證券經營機構要取得B股席位,必須取得__頒發的外匯經營許可證。
A.證監會
B.國家外匯管理局
C.交易所
D.國務院
3、交易雙方約定在未來的一定期限內,根據約定數量的人民幣本金交換現金流,
其中一方的現金流根據浮動利率計算,另一方的現金流根據固定利率計算,這種
交易方式是__。
A.人民幣信用互換交易
B.人民幣匯率遠期交易
C.人民幣利率互換交易
D.人民幣利率遠期交易
4、以不同資產類別的收益情況與人的風險偏好、實際需求為基礎,構造一
定風險水平上的資產比例,并保持長期不變,這種資產配置方式是__。
A.戰略性資產配置

1



B.恒定混策略
C.戰術性資產配置
D.組保險策略
5、全國銀行間市場質押式逆回購方的義務不包括__。
A.按新同約定,及時發送內容整的回購結算指令及相關的確認指令
B.在首次交割日,按新同約定的首次資金清算額支付款項
C.按新同約定及時發送內容整的回購結算指令
D.在到期交割日,按新同約定的券種和數量返還用于質押的債券
6、組保險策略的支付模式是()。
A.直線
B.凹型
C.凸型
D.波浪線
7、上海證券交易所的分類股價指數包括__五大類。
A.工業、商業、地產業、公用事業和綜
B.工業、商業、金融業、公用事業和綜
C.工業、商業、地產業、運業和綜
D.工業、商業、地產業、公用事業、運業
8、采用上網發行和對法人配售相結的方式發行股票,用于配售部分的股票不
得少于發行量的__%。
A.20
B.30
C.25
D.35

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