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債券型基金基礎知識卓頂精文2019年上半年山東省證券從業資格考試:金融期權與期權類金融衍生產品試題

作者:東文網
來源:http://www.bondiagroup.com
首發:2021-08-06 08:39
【最后更新日期】2021年09月23日 02時09分54秒

想學基金理財知識哪里可以入門-炒基金要交稅嗎

2021年8月6日發(作者:曾慶洪)



2019年上半年山東省證券從業資格考試:金融期權與期權類
金融衍生產品試題
一、單項選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項中,只有1個事最符題
意)
1、下列說法正確的是__
A.分散化使系統風險減少
B.分散化使因素風險減少
C.分散化使非系統風險減少
D.分散化既降低風險又提高收益
2、下列有關股份有限公司股份轉讓的敘述,符我國《公司法》規定的有__。
A.公司不能接受本公司股票作為質押權的標的
B.公司任何情況下都不得收購本公司股票
C.發起人持有的本公司股份,自公司成立之日起2年內不得轉讓
D.無記名股票的轉讓,由股東將該股票交付給受讓人后,辦理股權轉讓登記方
可發生效力
3、證券清算業務主要是指()。
A.當買賣雙方達成交易后,在錢貨兩清的過程中,證券的收付
B.當買賣雙方達成交易后,在錢貨兩清的過程中,資金的收付
C.在每一營業日中每個證券公司成交的證券數量與價款分別予以軋抵,對證券
和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程
D.當買賣雙方達成交易后,在錢貨兩清的過程中,證券和資金的收付
4、根據《證券法》的規定,證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席
位費中提取一定比例的金額設立__。
A.補償基金
B.基金
C.保證基金
D.風險基金
5、證券營業部采用無形席位進行交易,委托指令一般不經過__。
A.營業部電腦系統
B.交易所電腦主機
C.營業部終端處理機
D.場內交易員
6、無記名股票持有人應當于股東大會召開__日前至閉會止將股票交存于公司才
能出席大會。
A.10
B.15
C.7
D.5
7、首次公開發行股票,關于發行人關聯方情況的披露,發行人應披露發起人、
持有發行人5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況,實際控制人應披
露到最終的()為止。
A.法人
B.實際控制人的上單位



C.關聯人
D.國有控股主體或自然人
8、下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價申報類型()。
A.對手方最優價格申報
B.本方最優價格申報
C.全額成交或撤銷申報
D.最優5檔即時成交剩余轉限價申報
9、關于基金托管費計提標準,以下說法正確的是()。
A.通常基金規模越大,基金托管費越高
B.開放式基金根據基金契約的規定比例計提,通常低于2.5‰
C.目前,我國封閉式基金根據2.5‰的比例計提
D.基金托管費收取的比例與基金規模、基金類型有一定關系
10、下列不屬于部門規章的是__
A.《上市公司收購管理辦法》
B.《上市公司證券發行管理辦法》
C.《證券發行與承銷管理辦法》
D.《證券法》

11、我國《公司法》規定,公司分配當年稅后利潤時,應當提取利潤的10%列入
公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的__以上的,可以不再
提取。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
12、以下不屬于衍生證券基金的是__。
A.期權基金
B.黃金基金
C.期貨基金
D.認股權證基金
13、某者通過場內1萬元申購上市開放式基金,假設管理人規定的申購
費率為1.5%,申購當日基金份額凈值為1.0250元,則其可得到的申購份額應為
__份。
A.9611
B.9611.9
C.9611.92
D.9612
14、__是指托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序和監督制約,
并滲透到托管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的部門、崗位和人員。
A.法性原則
B.審慎性原則
C.及時性原則
D.整性原則
15、證券公司、保險公司和信托公司可以在()上參加記賬式國債的招標發
行及競爭性定價過程,向財政部直接承銷記賬式國債。



2019年上半年山東省證券從業資格考試:金融期權與期權類
金融衍生產品試題
一、單項選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項中,只有1個事最符題
意)
1、下列說法正確的是__
A.分散化使系統風險減少
B.分散化使因素風險減少
C.分散化使非系統風險減少
D.分散化既降低風險又提高收益
2、下列有關股份有限公司股份轉讓的敘述,符我國《公司法》規定的有__。
A.公司不能接受本公司股票作為質押權的標的
B.公司任何情況下都不得收購本公司股票
C.發起人持有的本公司股份,自公司成立之日起2年內不得轉讓
D.無記名股票的轉讓,由股東將該股票交付給受讓人后,辦理股權轉讓登記方
可發生效力
3、證券清算業務主要是指()。
A.當買賣雙方達成交易后,在錢貨兩清的過程中,證券的收付
B.當買賣雙方達成交易后,在錢貨兩清的過程中,資金的收付
C.在每一營業日中每個證券公司成交的證券數量與價款分別予以軋抵,對證券
和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程
D.當買賣雙方達成交易后,在錢貨兩清的過程中,證券和資金的收付
4、根據《證券法》的規定,證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席
位費中提取一定比例的金額設立__。
A.補償基金
B.基金
C.保證基金
D.風險基金
5、證券營業部采用無形席位進行交易,委托指令一般不經過__。
A.營業部電腦系統
B.交易所電腦主機
C.營業部終端處理機
D.場內交易員
6、無記名股票持有人應當于股東大會召開__日前至閉會止將股票交存于公司才
能出席大會。
A.10
B.15
C.7
D.5
7、首次公開發行股票,關于發行人關聯方情況的披露,發行人應披露發起人、
持有發行人5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況,實際控制人應披
露到最終的()為止。
A.法人
B.實際控制人的上單位



C.關聯人
D.國有控股主體或自然人
8、下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價申報類型()。
A.對手方最優價格申報
B.本方最優價格申報
C.全額成交或撤銷申報
D.最優5檔即時成交剩余轉限價申報
9、關于基金托管費計提標準,以下說法正確的是()。
A.通常基金規模越大,基金托管費越高
B.開放式基金根據基金契約的規定比例計提,通常低于2.5‰
C.目前,我國封閉式基金根據2.5‰的比例計提
D.基金托管費收取的比例與基金規模、基金類型有一定關系
10、下列不屬于部門規章的是__
A.《上市公司收購管理辦法》
B.《上市公司證券發行管理辦法》
C.《證券發行與承銷管理辦法》
D.《證券法》

11、我國《公司法》規定,公司分配當年稅后利潤時,應當提取利潤的10%列入
公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的__以上的,可以不再
提取。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
12、以下不屬于衍生證券基金的是__。
A.期權基金
B.黃金基金
C.期貨基金
D.認股權證基金
13、某者通過場內1萬元申購上市開放式基金,假設管理人規定的申購
費率為1.5%,申購當日基金份額凈值為1.0250元,則其可得到的申購份額應為
__份。
A.9611
B.9611.9
C.9611.92
D.9612
14、__是指托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序和監督制約,
并滲透到托管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的部門、崗位和人員。
A.法性原則
B.審慎性原則
C.及時性原則
D.整性原則
15、證券公司、保險公司和信托公司可以在()上參加記賬式國債的招標發
行及競爭性定價過程,向財政部直接承銷記賬式國債。

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