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基金從業資格考試基礎知識公2019年證券考試《證券交易》模擬題

作者:東文網
來源:http://www.bondiagroup.com
首發:2021-08-06 08:38
【最后更新日期】2021年09月23日 01時09分07秒

pe私募股權基金綜知識全解讀 干貨-炒基金需要股票知識嗎

2021年8月6日發(作者:羅補蓑)


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2010證券考試模擬題
一、單選題(請在下列題目中選擇一個最適的答案,每題0、5分。
1、證券市場雖主要屬于資本市場,但與()市場關系密切。
A、貨幣B、期貨C、期權D、商品
2、為提高證券業從業人員專業素質,促進我國證券市場健康發展,維護者法權益,
()于1995年4月18日發布了《證券業從業人員資格管理暫行規定》。
A、中國證監會 B、中國證券業協會 C、國務院證券委員會 D、國務院證券委、國家
體改委
3、基金的風險可能小于()。
A、股票B、固定利率債券C、浮動利率債券D、債券
4、在名義利率相同的情況下,復利債券的實得利息比單利債券()。
A、少B、多C、相同D、不確定
5、貼現債券的發行屬于( )。
A、平價方式B、溢價方式C、折價方式D、都不是
6、已知價計算法中的“已知價”是指()。
A、當日的開盤價B、當日的收盤價C、上一個交易日的開盤價D、上一個交
易日的收盤價
7、證券必須同時具備的兩個最基本特征是()。
A、法律特征與經濟特征 B、法律特征與書面特征 C、經濟特征與書面特征 D、經濟
特征與權益特征
8、每股股票所代表的實際資產的價值是股票的( )
A、票面價值B、帳面價值C、清算價值D、內在價值
9、證券基金反映的是()關系。
A、產權B、所有權C、債權債務D、委托代理
10、有價證券具有()的經濟和法律特征。
A、產權性、收益性、變通性、風險性B、產權性、收益性、變通性、非返還性
C、產權性、收益性、流動性、風險性D、產權性、期限性、收益性、風險性
11、某股價平均數,選擇ABC三種股票為樣本股,這三種股票的發行股數分別為10000萬
股,8000萬股和5000萬股。某計算日,這三種樣本股的收盤價分別為8、00元,9、00元
和7、60元,計算該日這三種股票的以發行量為權數的加權股價平均數。
A、9、43B、8、43C、10、11D、8、69
12、買入債券后持有一段時間,又在債券到期前將其出售而得到的收益率為()。
A、直接收益率B、持有期收益率C、到期收益率D、贖回收益率
13、公司不以其任何資產作擔保而發行的債券是()。
A、信用公司債B、保證公司債C、參與公司債D、收益公司債
14、客戶的交易結算資金必須全額存入指定的(),單獨立戶管理。
A、商業銀行B、金融機構C、證券公司D、工商銀行
15、以銀行金融機構為中介進行的融資活動場所即為()市場。
A、直接融資B、間接融資C、資本D、貨幣
16、經紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣:()
A、5億元B、2億元C、4億元D、5千萬元
17、根據我國《公司法》的規定,股份有限公司的法寶代表人是()。
A、總經理B、監事長C、董事長D、副董事長
1


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18、證券公司的主要業務有()。
A、承銷、經紀、自營B、審計驗資、資產管理
C、承銷、經紀、咨詢D、承銷、經紀、自營、咨詢、資產管理及其他業務
19、安全性最高的有價證券是( )。
A、國債B、股票C、公司債券D、企業債券
20、證券專營機構在美國稱()。
A、銀行B、商人銀行C、證券公司D、證券商
21、專門為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結算服務的專門機構,稱為()。
A、中央登記結算機構B、地方登記結算機構C、交易所D、交易中心
22、封閉式基金基金單位的交易方式是()。
A、贖回B、證交所上市C、既可贖回,又可上市D、柜臺交易
23、職業道德是人們在各種職業活動中應該遵守的()。
A、職業紀律B、職業操守C、職業規范D、道德規范
24、證券登記結算機構應當妥善保存登記、托管和結算的原始憑證。重要的原始憑證的保
存期不少于()。
A、五年B、八年C、十年D、二十年
25、證券公司的主要業務內容有()。
A、股票、債券和基金B、發行、自營和基金管理C、承銷、咨詢和基金管理
D、代理證券發行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業務
26、以下哪一種是證券交易所采取的組織方式?( )
A、經紀制B、代理制C、做市商制D、自助制
27、為了有效實施計劃并降低風險,《基金辦法》規定,1個基金于國家債券的
比例,不得低于該基金資產凈值的()
A、5%B、10%C、20%D、40%
28、美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于()年。
A、15B、10C、30D、20
29、開放式基金的交易價格取決于()。
A、基金總資產值B、基金單位凈資產值C、供求關系D、其他
30、金融機構發行金融債券使得其資金來源()。
A、減少B、增加C、不變D、都不是
31、為了加強證券市場的宏觀管理,統一協調有關政策,建立健全證券監管工作制度,保
護廣大者利益,促進我國證券市場健康發展,國務院于( )發布《國務院關于進一步加
強證券市場宏觀管理的通知》。
A、1993年12月29日B、1992年12月17日C、1993年4月22日D、1994
年6月24日
32、證券承銷商的主要職能是 ( )。
A、代理證券發行B、證券經紀C、自營交易D、咨詢
33、注冊制,即所謂的公開管理原則,實質上是一種發行公司的財務公開制度,它要求發
行證券的公司提供關于證券發行本身以及同證券發行有關的一切信息,主要以( )為前提和
核心。
A、前三年財務報表B、發行當年財務報表C、上市公告書D、招股說明書
34、以下哪一因素是引起股市周期變動的根本原因?( )
A、經濟政策變動B、周期波動C、經濟周期變動D、對外貿易波動
35、在公司章程中載明并獲批準后,公司以一部分股本作為股息派發,稱之為()。
2


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A、股票股息B、財產股息C、負債股息D、建業股息
36、以下哪一項不是證券交易所會員大會的職權?( )
A、制定和修改證券交易所章程B、選舉和罷免會員理事
C、審議和通過理事會、總經理的工作報告D、審定對會員的接納
37、美國、日本、中國證券經營機構的類型為()。
A、分離型B、綜型C、中間型D、集中型
38、資本市場是融通長期資金的市場,它又可以進一步分為()。
A、股票市場和債券市場B、證券市場和貨幣市場
C、短期資金市場和長期資金市場D、中長期信貸市場和證券市場
39、債券是由( )出具的。
A、者B、債權人C、債務人D、代理發行者
40、在通貨膨脹情況下,發行保值貼補債券,這是對哪種風險的補償?( )
A、信用風險B、購買力風險C、經營風險D、財務風險
41、證券市場雖主要屬于資本市場,但與()市場關系密切。
A、貨幣B、期貨C、期權D、商品
42、職業態度是從業人員對本職工作的( )認識、情感傾向和行為方式,也是一個人對其職
業地位、職業理想、職業責任主觀認識的心理表現。
A、性質B、價值C、責任D、客觀
43、按照《基金管理暫行辦法》的規定,基金管理人由()機構擔任。
A、證券公司B、信托公司C、保險公司D、基金管理公司
44、影響期權價格的最主要原因是()。
A、期權的執行價格 B、標的物資產的現價 C、標的物資產價格的波動 D、約的期

45、為提高證券業從業人員專業素質,促進我國證券市場健康發展,維護者法權
益,( ) 于1995年4月18日發布了《證券業從業人員資格管理暫行規定》。
A、中國證監會B、中國證券業協會 C、國務院證券委員會D、國務院證券委、
國家體改委
46、不得進入證券交易所交易的證券商是()。
A、會員證券商B、非會員證券商C、會員證券承銷商D、會員證券自營商
47、根據我國《證券法》,證券咨詢公司的業務人員必須具備證券專業知識和從事證
券業務()以上的經驗。
A、一年B、二年C、三年D、四年
48、計算利息時,按一定期限將所生利息加入本金再計算利息,逐期滾算的債券被稱為
( )。
A、貼現債券B、復利債券C、單利債券D、累進利率債券
49、一般情況下,中央銀行采取寬松的貨幣政策將導致( )
A、股價水平上升B、股價水平下降C、股價水平不變D、股價水平盤整
50、公司不以其任何資產作擔保而發行的債券是( )。
A、信用公司債B、保證公司債C、參與公司債D、收益公司債
51、債券年利息收入與債券面額之比率稱為()。
A、票面收益率B、直接收益率C、持有期收益率D、到期收益率
52、除按規定分得本期固定股息外,無權再參與本期剩余盈利分配的優先股,稱為()。
A、非累積優先股B、非參與優先股C、可贖回優先股D、股息率固定優先股
53、證券信息公司管理、傳播的信息其共同的特點是()
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A、客觀性B、及時性C、真實性D、正確性
54、公司清算時每一股份所代表的實際價值是()。
A、票面價值B、賬面價值C、清算價值D、內在價值
55、按發行債券時規定的還本時間,在債券到期時一次全部償還本金的償債方式,被稱為
( )
A、展期償還B、滿期償還C、全額償還D、部分償還
56、原有企業改組為公司時,應由注冊會計師對企業前( )的財務狀況及經營成果進行審計
并出具審計報告。
A、二年B、三年C、四年D、五年
57、金融期權標的物的數量比金融期貨標的物的數量()。
A、相等B、少 C、多D、不定
58、貼現債券通常在票面上(),是一種折價發行的債券。
A、不規定利率B、規定利率C、標明折價率D、不標明折價率
59、股票未來收益的現值是股票的( )
A、票面價值B、帳面價值C、清算價值D、內在價值
60、德國證券經營機構的類型為()。
A、分離型B、綜型C、中間型D、集中型
61、期權交易中的選擇權,屬于交易中的()。
A、買方B、賣方C、雙方D、第三方
62、一般情況下,中央銀行采取緊縮的貨幣政策將導致( )
A、股價水平上升B、股價水平下降C、股價水平不變D、股價水平盤整
63、政府為了實施某種特殊政策而發行的國債是( )
A、赤字國債B、建設國債C、戰爭國債D、特種國債
64、公司清算時每個股份所代表的實際價值,是股票的( )
A、票面價值B、帳面價值C、清算價值D、內在價值
65、看跌期權的買方對標的金融資產具有()的權利。
A、買入B、賣出C、持有D、都有
66、未知價計算法中的“未知價”是指()。
A、當日證券市場上各種金融資產的開盤價B、當日證券市場上各種金融資產的收盤價
C、下一個交易日證券市場上各種金融資產的開盤價 D、下一個交易日證券市場上各種金
融資產的收盤價
67、以下哪一項不是證券交易所的職能?( )
A、提供證券交易的場所和設施B、制定證券交易所的業務規則
C、決定每日開盤價D、管理和公布市場信息
68、以下哪一項不是證券交易所理事會的職責?( )
A、執行會員大會的決議B、選舉和罷免會員理事
C、制定、修改證券交易所的業務規則D、審定總經理提出的工作計劃
69、經紀類證券公司只能從事單一的()。
A、證券經紀業務B、證券自營業務C、證券承銷業務D、證券經紀業務和證
券自營業務
70、為規范股份有限公司境內上市外資股的發行及交易,人的法權益,1995年
12月25日中華人民共和國國務院令第189號發布了(),它對于我國境內上市外資股的發展
與管理具有重要意義。
A、《境內及證券經營機構從事外資股業務資格管理暫行辦法》
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B、《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規定》
C、《股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則》
D、《股份有限公司上市外資股規定的實施細則》
第二部分:多選題
請在下列題目中選擇所有正確的答案,每題0、5分。
1、決定基金運作費率高低的因素有()。
A、基金規模B、基金風險C、基金價格D、基金表現2、我國的外資股包
括()。
A、紅籌股B、存托憑證C、境內上市外資股D、上市外資股
3、我國的《公司法》規定,股票發行價格可以和票面金額()。
A、相等B、無關C、超過票面金額D、低于票面金額
4、期貨價格的特點是()。
A、預期性B、隱密性C、連續性D、權威性
5、根據股票的定義,股票的基本要素是()。
A、發行主體B、票面額C、股份D、持有人
6、我國主要的股票價格指數有()。
A、上證綜指數 B、深圳綜指數 C、上證30指數 D、深證成分股指數
7、股票的未來收益包括()。
A、未來股息收入B、資本利得收入C、股本增值收益D、清算價值
8、()是不能流通轉讓的。
A、基本建設債券B、財政債券C、特種債券D、保值債券
9、證券信用評級的主要對象為()。
A、各類公司債券B、地方債券C、普通股股票D、中央政府的債券
10、證券發行市場上的機構者主要有()。
A、證券公司B、政策性銀行C、共同基金D、企業
11、按照發行主體的不同,債券可以分為()。
A、城市債券B、金融債券C、農村債券D、公司債券12、影響期權價格
的主要因素有()。
A、期權的執行價格 B、標的物資產的現價 C、標的物資產價格的波動 D、約的期

13、影響債券償還期限的因素主要有()。
A、債券票面金額B、資金使用方向C、市場利率變化D、債券發行主體
14、國債按償還期限可以分為()。
A、限期國債B、中期國債C、短期國債D、長期國債
15、普通股票的基本特征為,普通股票是()。
A、最基本、最重要的股票B、標準的股票C、收益最高的股票D、風險最大
的股票
16、每股股票所代表的實際資產的價值,可稱謂()。
A、內在價值B、賬面價值C、股票凈值D、每股凈資產
17、證券交易所對證券交易行為的管理主要包括以下內容()。
A、反欺詐B、反壟斷C、反操縱D、反內幕交易
18、()不屬于擔保證券。
A、保證公司債 B、收益公司債 C、不動產抵押公司債 D、信用公司債
19、國債按資金用途可以分為()。
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A、赤字國債B、建設國債C、永久國債D、特種國債
20、我國證券交易所的理事會具有以下職權()。
A、制定和修改證券交易所章程B、選舉和罷免會員理事C、執行會員大會的決議
D、制定、修改證券交易所的業務規則
21、備兌憑證的構成要素是()。
A、發行主體B、標的物C、發行規模D、協議價格
22、國際債券的種類有()。
A、全球債券B、本國債券C、美國債券D、外國債券5、歐洲債券
23、普通股票股東享有的權利主要是()。
A、公司重大決策的參與權B、公司盈余和剩余資產分配權 C、選擇管理者D、其
他權利
24、股價平均數的種類有()。
A、簡單算術股價平均數B、加權股價平均數C、基期加權股價指數
D、計算期加權股價指數
25、債券寬限期以后,發行人可以自由決定償還時間,任意償還債券的一部分或全部。這
種方式可稱為()。
A、定期償還B、任意償還C、定時償還D、隨時償還
26、場外交易市場具有以下幾個特征()。
A、是分散的無形市場B、采取經紀商制C、擁有眾多的證券種類和證券經營機構
D、以競價方式進行證券交易5、管理比較寬松
27、證券基金的當事人主要有()。
A、基金持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金發起人
28、會員制證券交易所設立以下機構()。
A、會員大會B、董事會C、理事會D、監察委員會
29、證券市場監管的對象包括()。
A、證券發行人B、個人者C、機構者D、證券中介機構
30、證券發行市場的部分組成是()。
A、證券發行人B、證券者C、證券中介機構D、證券管理機構
31、根據我國現行的有關法規和金融機構的業務特點,不得直接進入股票市場的金融機構
是()。
A、商業銀行B、保險公司C、政策性銀行D、財務公司
32、金融期權的種類主要有()。
A、金融期貨約期權 B、外幣期權 C、股票指數期權 D、利率期權
33、根據我國《證券法》,綜類證券公司可以經營的證券業務為()。
A、證券經紀業務 B、證券自營業務 C、證券承銷業務 D、經國務院證券監督管理機
構核定的其他證券業務
34、按計息方式分類,債券可以分為()。
A、單利債券B、復利債券C、特種債券D、貼現債券
35、可轉換證券的特點是()。
A、有事先規定的轉換期限B、持有者的身份隨證券的轉換而相應轉換
C、可轉換成優先股D、市價變動頻繁
36、作為一種成效卓著的現代化工具,基金所具備的明顯特點是()。
A、規模效益B、較高收益C、分散風險D、專家管理
37、一次性付息債券的利息支付形式有()。
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A、單利計息,到期支付本息 B、無息債券 C、貼現債券 D、息票債券
38、金融期貨與金融期權的區別主要表現在()。
A、履約保證不同B、者權利與義務的對稱性不同
C、現金流轉不同D、標的物不同
39、債券與股票的區別表現在()。
A、權利B、目的C、期限D、收益
40、普通股票的功能是()。
A、籌資功能B、功能C、投機功能D、保值功能
41、根據目標劃分,證券基金可分為()。
A、衍生基金B、成長型基金C、收入型基金D、平衡型基金
42、股息的具體形式有()。
A、現金股息B、配股C、財產股息D、負債股息
43、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債,它的特征是()。
A、自由轉讓B、主要吸收儲蓄資金C、通常不記名D、自由認購
44、契約型基金的當事人有()。
A、管理人B、托管人C、承銷公司D、者
45、按基金的組織形式不同,證券基金可分為()。
A、開放式基金B、封閉式基金C、契約型基金D、公司型基金
46、影響認股權證價值的因素主要有()。
A、普通股的市價B、認股數量C、剩余有效期間D、換股比率
47、目前,我國證券公司的管理模式主要是()。
A、業務總部式B、分公司式C、單一式D、結式
48、債券的性質可以概括為()。
A、屬于有價證券 B、是一種真實資本 C、是債權的表現 D、是所有權憑證
49、證券的系統風險包括()。
A、信用風險B、政策風險C、利率風險D、周期波動風險
50、股票價格指數的計算方法可分為以下幾種()。
A、相對法B、綜法C、計算期加權D、基期加權
51、普通股股東的義務是()。
A、遵守公司章程 B、依其所認購的股份和入股方式繳納股金
C、除法律、法規規定的情形外不得退股 D、法律、行政法規及公司章程應當承擔的其他
義務
52、參加場外交易的證券商包括()。
A、證券經紀商B、會員證券商C、非會員證券商D、證券承銷商
5、專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商
53、以下哪些機構是證券發行市場的中介機構()。
A、證券承銷商 B、會計審計機構 C、律師事務所 D、咨詢公司
54、證券公司的主要業務有()。
A、承銷業務B、經紀業務C、自營業務D、資產管理
55、信息披露的基本要求是()。
A、全面性B、真實性C、時效性D、公正性
56、股票的收益率一般高于債券,這是因為股票面臨的()風險比債券大得多。
A、周期波動B、信用C、經營D、購買力
57、金融期貨的類型主要有()。
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A、外匯期貨B、股票期貨C、股價期貨D、利率期貨
58、普通股票的功能是()。
A、籌資功能B、功能C、投機功能D、保值功能
59、按股東享有的權利不同,股票可分為()。
A、普通股票B、優先股票C、記名股票D、不記名股票
60、債券票面金額定得較小,將會()。
A、有利于小額者購買 B、發行工作量大 C、持有者分布面廣 D、印刷費用較高

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2010證券考試模擬題
一、單選題(請在下列題目中選擇一個最適的答案,每題0、5分。
1、證券市場雖主要屬于資本市場,但與()市場關系密切。
A、貨幣B、期貨C、期權D、商品
2、為提高證券業從業人員專業素質,促進我國證券市場健康發展,維護者法權益,
()于1995年4月18日發布了《證券業從業人員資格管理暫行規定》。
A、中國證監會 B、中國證券業協會 C、國務院證券委員會 D、國務院證券委、國家
體改委
3、基金的風險可能小于()。
A、股票B、固定利率債券C、浮動利率債券D、債券
4、在名義利率相同的情況下,復利債券的實得利息比單利債券()。
A、少B、多C、相同D、不確定
5、貼現債券的發行屬于( )。
A、平價方式B、溢價方式C、折價方式D、都不是
6、已知價計算法中的“已知價”是指()。
A、當日的開盤價B、當日的收盤價C、上一個交易日的開盤價D、上一個交
易日的收盤價
7、證券必須同時具備的兩個最基本特征是()。
A、法律特征與經濟特征 B、法律特征與書面特征 C、經濟特征與書面特征 D、經濟
特征與權益特征
8、每股股票所代表的實際資產的價值是股票的( )
A、票面價值B、帳面價值C、清算價值D、內在價值
9、證券基金反映的是()關系。
A、產權B、所有權C、債權債務D、委托代理
10、有價證券具有()的經濟和法律特征。
A、產權性、收益性、變通性、風險性B、產權性、收益性、變通性、非返還性
C、產權性、收益性、流動性、風險性D、產權性、期限性、收益性、風險性
11、某股價平均數,選擇ABC三種股票為樣本股,這三種股票的發行股數分別為10000萬
股,8000萬股和5000萬股。某計算日,這三種樣本股的收盤價分別為8、00元,9、00元
和7、60元,計算該日這三種股票的以發行量為權數的加權股價平均數。
A、9、43B、8、43C、10、11D、8、69
12、買入債券后持有一段時間,又在債券到期前將其出售而得到的收益率為()。
A、直接收益率B、持有期收益率C、到期收益率D、贖回收益率
13、公司不以其任何資產作擔保而發行的債券是()。
A、信用公司債B、保證公司債C、參與公司債D、收益公司債
14、客戶的交易結算資金必須全額存入指定的(),單獨立戶管理。
A、商業銀行B、金融機構C、證券公司D、工商銀行
15、以銀行金融機構為中介進行的融資活動場所即為()市場。
A、直接融資B、間接融資C、資本D、貨幣
16、經紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣:()
A、5億元B、2億元C、4億元D、5千萬元
17、根據我國《公司法》的規定,股份有限公司的法寶代表人是()。
A、總經理B、監事長C、董事長D、副董事長
1


word文檔可編輯,歡迎下載支持!
18、證券公司的主要業務有()。
A、承銷、經紀、自營B、審計驗資、資產管理
C、承銷、經紀、咨詢D、承銷、經紀、自營、咨詢、資產管理及其他業務
19、安全性最高的有價證券是( )。
A、國債B、股票C、公司債券D、企業債券
20、證券專營機構在美國稱()。
A、銀行B、商人銀行C、證券公司D、證券商
21、專門為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結算服務的專門機構,稱為()。
A、中央登記結算機構B、地方登記結算機構C、交易所D、交易中心
22、封閉式基金基金單位的交易方式是()。
A、贖回B、證交所上市C、既可贖回,又可上市D、柜臺交易
23、職業道德是人們在各種職業活動中應該遵守的()。
A、職業紀律B、職業操守C、職業規范D、道德規范
24、證券登記結算機構應當妥善保存登記、托管和結算的原始憑證。重要的原始憑證的保
存期不少于()。
A、五年B、八年C、十年D、二十年
25、證券公司的主要業務內容有()。
A、股票、債券和基金B、發行、自營和基金管理C、承銷、咨詢和基金管理
D、代理證券發行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業務
26、以下哪一種是證券交易所采取的組織方式?( )
A、經紀制B、代理制C、做市商制D、自助制
27、為了有效實施計劃并降低風險,《基金辦法》規定,1個基金于國家債券的
比例,不得低于該基金資產凈值的()
A、5%B、10%C、20%D、40%
28、美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于()年。
A、15B、10C、30D、20
29、開放式基金的交易價格取決于()。
A、基金總資產值B、基金單位凈資產值C、供求關系D、其他
30、金融機構發行金融債券使得其資金來源()。
A、減少B、增加C、不變D、都不是
31、為了加強證券市場的宏觀管理,統一協調有關政策,建立健全證券監管工作制度,保
護廣大者利益,促進我國證券市場健康發展,國務院于( )發布《國務院關于進一步加
強證券市場宏觀管理的通知》。
A、1993年12月29日B、1992年12月17日C、1993年4月22日D、1994
年6月24日
32、證券承銷商的主要職能是 ( )。
A、代理證券發行B、證券經紀C、自營交易D、咨詢
33、注冊制,即所謂的公開管理原則,實質上是一種發行公司的財務公開制度,它要求發
行證券的公司提供關于證券發行本身以及同證券發行有關的一切信息,主要以( )為前提和
核心。
A、前三年財務報表B、發行當年財務報表C、上市公告書D、招股說明書
34、以下哪一因素是引起股市周期變動的根本原因?( )
A、經濟政策變動B、周期波動C、經濟周期變動D、對外貿易波動
35、在公司章程中載明并獲批準后,公司以一部分股本作為股息派發,稱之為()。
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A、股票股息B、財產股息C、負債股息D、建業股息
36、以下哪一項不是證券交易所會員大會的職權?( )
A、制定和修改證券交易所章程B、選舉和罷免會員理事
C、審議和通過理事會、總經理的工作報告D、審定對會員的接納
37、美國、日本、中國證券經營機構的類型為()。
A、分離型B、綜型C、中間型D、集中型
38、資本市場是融通長期資金的市場,它又可以進一步分為()。
A、股票市場和債券市場B、證券市場和貨幣市場
C、短期資金市場和長期資金市場D、中長期信貸市場和證券市場
39、債券是由( )出具的。
A、者B、債權人C、債務人D、代理發行者
40、在通貨膨脹情況下,發行保值貼補債券,這是對哪種風險的補償?( )
A、信用風險B、購買力風險C、經營風險D、財務風險
41、證券市場雖主要屬于資本市場,但與()市場關系密切。
A、貨幣B、期貨C、期權D、商品
42、職業態度是從業人員對本職工作的( )認識、情感傾向和行為方式,也是一個人對其職
業地位、職業理想、職業責任主觀認識的心理表現。
A、性質B、價值C、責任D、客觀
43、按照《基金管理暫行辦法》的規定,基金管理人由()機構擔任。
A、證券公司B、信托公司C、保險公司D、基金管理公司
44、影響期權價格的最主要原因是()。
A、期權的執行價格 B、標的物資產的現價 C、標的物資產價格的波動 D、約的期

45、為提高證券業從業人員專業素質,促進我國證券市場健康發展,維護者法權
益,( ) 于1995年4月18日發布了《證券業從業人員資格管理暫行規定》。
A、中國證監會B、中國證券業協會 C、國務院證券委員會D、國務院證券委、
國家體改委
46、不得進入證券交易所交易的證券商是()。
A、會員證券商B、非會員證券商C、會員證券承銷商D、會員證券自營商
47、根據我國《證券法》,證券咨詢公司的業務人員必須具備證券專業知識和從事證
券業務()以上的經驗。
A、一年B、二年C、三年D、四年
48、計算利息時,按一定期限將所生利息加入本金再計算利息,逐期滾算的債券被稱為
( )。
A、貼現債券B、復利債券C、單利債券D、累進利率債券
49、一般情況下,中央銀行采取寬松的貨幣政策將導致( )
A、股價水平上升B、股價水平下降C、股價水平不變D、股價水平盤整
50、公司不以其任何資產作擔保而發行的債券是( )。
A、信用公司債B、保證公司債C、參與公司債D、收益公司債
51、債券年利息收入與債券面額之比率稱為()。
A、票面收益率B、直接收益率C、持有期收益率D、到期收益率
52、除按規定分得本期固定股息外,無權再參與本期剩余盈利分配的優先股,稱為()。
A、非累積優先股B、非參與優先股C、可贖回優先股D、股息率固定優先股
53、證券信息公司管理、傳播的信息其共同的特點是()
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A、客觀性B、及時性C、真實性D、正確性
54、公司清算時每一股份所代表的實際價值是()。
A、票面價值B、賬面價值C、清算價值D、內在價值
55、按發行債券時規定的還本時間,在債券到期時一次全部償還本金的償債方式,被稱為
( )
A、展期償還B、滿期償還C、全額償還D、部分償還
56、原有企業改組為公司時,應由注冊會計師對企業前( )的財務狀況及經營成果進行審計
并出具審計報告。
A、二年B、三年C、四年D、五年
57、金融期權標的物的數量比金融期貨標的物的數量()。
A、相等B、少 C、多D、不定
58、貼現債券通常在票面上(),是一種折價發行的債券。
A、不規定利率B、規定利率C、標明折價率D、不標明折價率
59、股票未來收益的現值是股票的( )
A、票面價值B、帳面價值C、清算價值D、內在價值
60、德國證券經營機構的類型為()。
A、分離型B、綜型C、中間型D、集中型
61、期權交易中的選擇權,屬于交易中的()。
A、買方B、賣方C、雙方D、第三方
62、一般情況下,中央銀行采取緊縮的貨幣政策將導致( )
A、股價水平上升B、股價水平下降C、股價水平不變D、股價水平盤整
63、政府為了實施某種特殊政策而發行的國債是( )
A、赤字國債B、建設國債C、戰爭國債D、特種國債
64、公司清算時每個股份所代表的實際價值,是股票的( )
A、票面價值B、帳面價值C、清算價值D、內在價值
65、看跌期權的買方對標的金融資產具有()的權利。
A、買入B、賣出C、持有D、都有
66、未知價計算法中的“未知價”是指()。
A、當日證券市場上各種金融資產的開盤價B、當日證券市場上各種金融資產的收盤價
C、下一個交易日證券市場上各種金融資產的開盤價 D、下一個交易日證券市場上各種金
融資產的收盤價
67、以下哪一項不是證券交易所的職能?( )
A、提供證券交易的場所和設施B、制定證券交易所的業務規則
C、決定每日開盤價D、管理和公布市場信息
68、以下哪一項不是證券交易所理事會的職責?( )
A、執行會員大會的決議B、選舉和罷免會員理事
C、制定、修改證券交易所的業務規則D、審定總經理提出的工作計劃
69、經紀類證券公司只能從事單一的()。
A、證券經紀業務B、證券自營業務C、證券承銷業務D、證券經紀業務和證
券自營業務
70、為規范股份有限公司境內上市外資股的發行及交易,人的法權益,1995年
12月25日中華人民共和國國務院令第189號發布了(),它對于我國境內上市外資股的發展
與管理具有重要意義。
A、《境內及證券經營機構從事外資股業務資格管理暫行辦法》
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B、《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規定》
C、《股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則》
D、《股份有限公司上市外資股規定的實施細則》
第二部分:多選題
請在下列題目中選擇所有正確的答案,每題0、5分。
1、決定基金運作費率高低的因素有()。
A、基金規模B、基金風險C、基金價格D、基金表現2、我國的外資股包
括()。
A、紅籌股B、存托憑證C、境內上市外資股D、上市外資股
3、我國的《公司法》規定,股票發行價格可以和票面金額()。
A、相等B、無關C、超過票面金額D、低于票面金額
4、期貨價格的特點是()。
A、預期性B、隱密性C、連續性D、權威性
5、根據股票的定義,股票的基本要素是()。
A、發行主體B、票面額C、股份D、持有人
6、我國主要的股票價格指數有()。
A、上證綜指數 B、深圳綜指數 C、上證30指數 D、深證成分股指數
7、股票的未來收益包括()。
A、未來股息收入B、資本利得收入C、股本增值收益D、清算價值
8、()是不能流通轉讓的。
A、基本建設債券B、財政債券C、特種債券D、保值債券
9、證券信用評級的主要對象為()。
A、各類公司債券B、地方債券C、普通股股票D、中央政府的債券
10、證券發行市場上的機構者主要有()。
A、證券公司B、政策性銀行C、共同基金D、企業
11、按照發行主體的不同,債券可以分為()。
A、城市債券B、金融債券C、農村債券D、公司債券12、影響期權價格
的主要因素有()。
A、期權的執行價格 B、標的物資產的現價 C、標的物資產價格的波動 D、約的期

13、影響債券償還期限的因素主要有()。
A、債券票面金額B、資金使用方向C、市場利率變化D、債券發行主體
14、國債按償還期限可以分為()。
A、限期國債B、中期國債C、短期國債D、長期國債
15、普通股票的基本特征為,普通股票是()。
A、最基本、最重要的股票B、標準的股票C、收益最高的股票D、風險最大
的股票
16、每股股票所代表的實際資產的價值,可稱謂()。
A、內在價值B、賬面價值C、股票凈值D、每股凈資產
17、證券交易所對證券交易行為的管理主要包括以下內容()。
A、反欺詐B、反壟斷C、反操縱D、反內幕交易
18、()不屬于擔保證券。
A、保證公司債 B、收益公司債 C、不動產抵押公司債 D、信用公司債
19、國債按資金用途可以分為()。
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A、赤字國債B、建設國債C、永久國債D、特種國債
20、我國證券交易所的理事會具有以下職權()。
A、制定和修改證券交易所章程B、選舉和罷免會員理事C、執行會員大會的決議
D、制定、修改證券交易所的業務規則
21、備兌憑證的構成要素是()。
A、發行主體B、標的物C、發行規模D、協議價格
22、國際債券的種類有()。
A、全球債券B、本國債券C、美國債券D、外國債券5、歐洲債券
23、普通股票股東享有的權利主要是()。
A、公司重大決策的參與權B、公司盈余和剩余資產分配權 C、選擇管理者D、其
他權利
24、股價平均數的種類有()。
A、簡單算術股價平均數B、加權股價平均數C、基期加權股價指數
D、計算期加權股價指數
25、債券寬限期以后,發行人可以自由決定償還時間,任意償還債券的一部分或全部。這
種方式可稱為()。
A、定期償還B、任意償還C、定時償還D、隨時償還
26、場外交易市場具有以下幾個特征()。
A、是分散的無形市場B、采取經紀商制C、擁有眾多的證券種類和證券經營機構
D、以競價方式進行證券交易5、管理比較寬松
27、證券基金的當事人主要有()。
A、基金持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金發起人
28、會員制證券交易所設立以下機構()。
A、會員大會B、董事會C、理事會D、監察委員會
29、證券市場監管的對象包括()。
A、證券發行人B、個人者C、機構者D、證券中介機構
30、證券發行市場的部分組成是()。
A、證券發行人B、證券者C、證券中介機構D、證券管理機構
31、根據我國現行的有關法規和金融機構的業務特點,不得直接進入股票市場的金融機構
是()。
A、商業銀行B、保險公司C、政策性銀行D、財務公司
32、金融期權的種類主要有()。
A、金融期貨約期權 B、外幣期權 C、股票指數期權 D、利率期權
33、根據我國《證券法》,綜類證券公司可以經營的證券業務為()。
A、證券經紀業務 B、證券自營業務 C、證券承銷業務 D、經國務院證券監督管理機
構核定的其他證券業務
34、按計息方式分類,債券可以分為()。
A、單利債券B、復利債券C、特種債券D、貼現債券
35、可轉換證券的特點是()。
A、有事先規定的轉換期限B、持有者的身份隨證券的轉換而相應轉換
C、可轉換成優先股D、市價變動頻繁
36、作為一種成效卓著的現代化工具,基金所具備的明顯特點是()。
A、規模效益B、較高收益C、分散風險D、專家管理
37、一次性付息債券的利息支付形式有()。
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A、單利計息,到期支付本息 B、無息債券 C、貼現債券 D、息票債券
38、金融期貨與金融期權的區別主要表現在()。
A、履約保證不同B、者權利與義務的對稱性不同
C、現金流轉不同D、標的物不同
39、債券與股票的區別表現在()。
A、權利B、目的C、期限D、收益
40、普通股票的功能是()。
A、籌資功能B、功能C、投機功能D、保值功能
41、根據目標劃分,證券基金可分為()。
A、衍生基金B、成長型基金C、收入型基金D、平衡型基金
42、股息的具體形式有()。
A、現金股息B、配股C、財產股息D、負債股息
43、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債,它的特征是()。
A、自由轉讓B、主要吸收儲蓄資金C、通常不記名D、自由認購
44、契約型基金的當事人有()。
A、管理人B、托管人C、承銷公司D、者
45、按基金的組織形式不同,證券基金可分為()。
A、開放式基金B、封閉式基金C、契約型基金D、公司型基金
46、影響認股權證價值的因素主要有()。
A、普通股的市價B、認股數量C、剩余有效期間D、換股比率
47、目前,我國證券公司的管理模式主要是()。
A、業務總部式B、分公司式C、單一式D、結式
48、債券的性質可以概括為()。
A、屬于有價證券 B、是一種真實資本 C、是債權的表現 D、是所有權憑證
49、證券的系統風險包括()。
A、信用風險B、政策風險C、利率風險D、周期波動風險
50、股票價格指數的計算方法可分為以下幾種()。
A、相對法B、綜法C、計算期加權D、基期加權
51、普通股股東的義務是()。
A、遵守公司章程 B、依其所認購的股份和入股方式繳納股金
C、除法律、法規規定的情形外不得退股 D、法律、行政法規及公司章程應當承擔的其他
義務
52、參加場外交易的證券商包括()。
A、證券經紀商B、會員證券商C、非會員證券商D、證券承銷商
5、專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商
53、以下哪些機構是證券發行市場的中介機構()。
A、證券承銷商 B、會計審計機構 C、律師事務所 D、咨詢公司
54、證券公司的主要業務有()。
A、承銷業務B、經紀業務C、自營業務D、資產管理
55、信息披露的基本要求是()。
A、全面性B、真實性C、時效性D、公正性
56、股票的收益率一般高于債券,這是因為股票面臨的()風險比債券大得多。
A、周期波動B、信用C、經營D、購買力
57、金融期貨的類型主要有()。
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A、外匯期貨B、股票期貨C、股價期貨D、利率期貨
58、普通股票的功能是()。
A、籌資功能B、功能C、投機功能D、保值功能
59、按股東享有的權利不同,股票可分為()。
A、普通股票B、優先股票C、記名股票D、不記名股票
60、債券票面金額定得較小,將會()。
A、有利于小額者購買 B、發行工作量大 C、持有者分布面廣 D、印刷費用較高

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