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基金投資基礎知識考試重點2019-2020年北京市資格從業考試《證券顧問業務》知識點練習題[四十]

作者:東文網
來源:http://www.bondiagroup.com
首發:2021-08-06 08:38
【最后更新日期】2021年09月23日 02時09分17秒

基金從業考試法律法規知識點-股票帳戶能炒分級基金

2021年8月6日發(作者:諸葛瞻)



2019-2020年北京市資格從業考試《證券顧問業務》知識
點練習題[四十]

一、 單選題-1知識點:章節測試
證券顧問業務主體涉及機構和個人,證券公司或證券咨詢
機構從事證券顧問業務必須取得()業務資格。
A.證券咨詢
B.證券自營
C.銀行
D.證券資產管理

二、 單選題-2知識點:章節測試
我國的企業債券和公司債券在以下哪些方面有所不同?() Ⅰ
發行方式以及發行的審核方式不同Ⅱ 擔保要求不同 Ⅲ 發行主體的范
圍不同Ⅳ 發行定價方式不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

三、 單選題-3知識點:章節測試
證券X期望收益率為0.11,貝塔值是1.5,無風險收益率為0.05,
市場期望收益率為0.09。根據資本資產定價模型,這個證券()。



A.被低估
B.被高估
C.定價公平
D.價格無法判斷

四、 單選題-4知識點:章節測試
關于我國金融債券,下列說法正確的有()。 Ⅰ 我國金融債
券的發行始于北洋政府時期 Ⅱ 新中國成立之后的金融債券發行始于
1982年,國家開發銀行于這一年率先在日本的東京證券市場發行了外國
金融債券 Ⅲ 1985年,中國工商銀行、中國農業銀行發行金融債券,開
辦特種貸款,這是我國經濟體制改革以后國內發行金融債券的開端 Ⅳ
1993年,中國國際信托公司被批準在境內發行外幣金融債券,這是
我國首次發行境內外幣金融債券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

五、 單選題-5知識點:章節測試
證券公司、證券咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其
他證券業務之間的(),防止存在利益沖突的部門及人員利用發布
證券研究報告謀取不當利益。



A.自動回避制度
B.隔離墻制度
C.事前回避制度
D.分類經營制度

六、 單選題-6知識點:章節測試
下列各項中,屬于個人生命周期階段的有()。 Ⅰ 探索期Ⅱ
建立期Ⅲ 成長期Ⅳ 維持期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

七、 單選題-7知識點:章節測試
關于利率和年金現值與終值的關系,下列說法不正確的有()。
Ⅰ 在不考慮其他條件的情況下,利率與年金終值反方向變化 Ⅱ 在不
考慮其他條件的情況下,利率與年金現值同方向變化 Ⅲ 在不考慮其他
條件的情況下,利率與年金現值反方向變化 Ⅳ 在不考慮其他條件的情
況下,利率與年金終值同方向變化
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ




八、 單選題-8知識點:章節測試
多重負債下的組免疫策略組應滿足的條件有()。 Ⅰ 證
券組的久期與負債的久期相等 Ⅱ 組內各種債券的久期的分布必
須比負債的久期分布更廣 Ⅲ 債券組的現金流現值必須與負債的現
值相等 Ⅳ 債券組的現金流現值必須與負債的現值不相等
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

九、 單選題-9知識點:章節測試
下列個人理財目標中,屬于客戶長期目標的是()。
A.休假
B.按揭買房
C.建立退休基金
D.購置新車

十、 單選題-10知識點:章節測試
證券公司可以按照下列()方式收取服務費用。 Ⅰ 服務期
限? ? ? ? ? ? Ⅱ 客戶資產規模? ? ? ? ? ? ? ?Ⅲ 業績? ? ? ? ? ? ? ? Ⅳ
差別傭金



A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

十一、 單選題-11知識點:章節測試
套利定價理論的基本假設包括()。 Ⅰ 者是追求收益的,
同時也是厭惡風險的 Ⅱ 資本市場沒有摩 Ⅲ 所有證券的收益都受
到一個共同因素的影響 Ⅳ 者能夠發現市場上是否存在套利機會,
并利用該機會進行套利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

十二、 單選題-12知識點:章節測試
技術分析的類別主要包括()。 Ⅰ 指標類Ⅱ 切線類Ⅲ K線
類Ⅳ 波浪類
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ




十三、 單選題-13知識點:章節測試
K線理論起源于()。
A.美國
B.日本
C.印度
D.英國

十四、 單選題-14知識點:章節測試
一般而言,道氏理論主要用于對()的研判。
A.主要趨勢
B.次要趨勢
C.長期趨勢
D.短暫趨勢

十五、 單選題-15知識點:章節測試
在計息期一定的情況下,下列關于利率與現值、終值系數的說法正
確的有()。 Ⅰ 當利率大于零,年金現值系數一定都大于1 Ⅱ 當利
率大于零,年金終值系數一定都大于1 Ⅲ 當利率大于零,復利終值系
數一定都大于1 Ⅳ 當利率大于零,復利現值系數一定都小于1
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ




十六、 單選題-16知識點:章節測試
凈資產收益率高,反映了()。
A.公司資產質量高
B.公司每股凈資產高
C.每股收益高
D.股東權益高

十七、 單選題-17知識點:章節測試
敏感性分析是指在保持其他條件不變的前提下,研究單個市場風險
要素,包括()的微小變化可能會對金融工具或資產組的收益或
經濟價值產生的影響。 Ⅰ 利率Ⅱ 匯率Ⅲ 股票價格Ⅳ 商品價格
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

十八、 單選題-18知識點:章節測試
()假設認為,當前的股票價格已經充分反映了與公司前景有
關的全部公開信息。
A.強式有效市場
B.無效市場
C.半強式有效市場



D.弱式有效市場

十九、 單選題-19知識點:章節測試
某企業某會計年度的資產負債率為60%,則該企業的產權比率為
()。
A.40%
B.66.6%
C.150%
D.60%

二十、 單選題-20知識點:章節測試
下列關于評估客戶風險承受度的表述,錯誤的是(
A.年輕人一般偏好較高風險
B.資金需動用的時間離現在越近,越不能承擔風險
C.年齡越低,人力資本越高,所能承受的風險越大
D.已退休客戶,應該建議其保守型產品



)。



2019-2020年北京市資格從業考試《證券顧問業務》知識
點練習題[四十]

一、 單選題-1知識點:章節測試
證券顧問業務主體涉及機構和個人,證券公司或證券咨詢
機構從事證券顧問業務必須取得()業務資格。
A.證券咨詢
B.證券自營
C.銀行
D.證券資產管理

二、 單選題-2知識點:章節測試
我國的企業債券和公司債券在以下哪些方面有所不同?() Ⅰ
發行方式以及發行的審核方式不同Ⅱ 擔保要求不同 Ⅲ 發行主體的范
圍不同Ⅳ 發行定價方式不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

三、 單選題-3知識點:章節測試
證券X期望收益率為0.11,貝塔值是1.5,無風險收益率為0.05,
市場期望收益率為0.09。根據資本資產定價模型,這個證券()。



A.被低估
B.被高估
C.定價公平
D.價格無法判斷

四、 單選題-4知識點:章節測試
關于我國金融債券,下列說法正確的有()。 Ⅰ 我國金融債
券的發行始于北洋政府時期 Ⅱ 新中國成立之后的金融債券發行始于
1982年,國家開發銀行于這一年率先在日本的東京證券市場發行了外國
金融債券 Ⅲ 1985年,中國工商銀行、中國農業銀行發行金融債券,開
辦特種貸款,這是我國經濟體制改革以后國內發行金融債券的開端 Ⅳ
1993年,中國國際信托公司被批準在境內發行外幣金融債券,這是
我國首次發行境內外幣金融債券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

五、 單選題-5知識點:章節測試
證券公司、證券咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其
他證券業務之間的(),防止存在利益沖突的部門及人員利用發布
證券研究報告謀取不當利益。



A.自動回避制度
B.隔離墻制度
C.事前回避制度
D.分類經營制度

六、 單選題-6知識點:章節測試
下列各項中,屬于個人生命周期階段的有()。 Ⅰ 探索期Ⅱ
建立期Ⅲ 成長期Ⅳ 維持期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

七、 單選題-7知識點:章節測試
關于利率和年金現值與終值的關系,下列說法不正確的有()。
Ⅰ 在不考慮其他條件的情況下,利率與年金終值反方向變化 Ⅱ 在不
考慮其他條件的情況下,利率與年金現值同方向變化 Ⅲ 在不考慮其他
條件的情況下,利率與年金現值反方向變化 Ⅳ 在不考慮其他條件的情
況下,利率與年金終值同方向變化
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ




八、 單選題-8知識點:章節測試
多重負債下的組免疫策略組應滿足的條件有()。 Ⅰ 證
券組的久期與負債的久期相等 Ⅱ 組內各種債券的久期的分布必
須比負債的久期分布更廣 Ⅲ 債券組的現金流現值必須與負債的現
值相等 Ⅳ 債券組的現金流現值必須與負債的現值不相等
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

九、 單選題-9知識點:章節測試
下列個人理財目標中,屬于客戶長期目標的是()。
A.休假
B.按揭買房
C.建立退休基金
D.購置新車

十、 單選題-10知識點:章節測試
證券公司可以按照下列()方式收取服務費用。 Ⅰ 服務期
限? ? ? ? ? ? Ⅱ 客戶資產規模? ? ? ? ? ? ? ?Ⅲ 業績? ? ? ? ? ? ? ? Ⅳ
差別傭金



A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

十一、 單選題-11知識點:章節測試
套利定價理論的基本假設包括()。 Ⅰ 者是追求收益的,
同時也是厭惡風險的 Ⅱ 資本市場沒有摩 Ⅲ 所有證券的收益都受
到一個共同因素的影響 Ⅳ 者能夠發現市場上是否存在套利機會,
并利用該機會進行套利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

十二、 單選題-12知識點:章節測試
技術分析的類別主要包括()。 Ⅰ 指標類Ⅱ 切線類Ⅲ K線
類Ⅳ 波浪類
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ




十三、 單選題-13知識點:章節測試
K線理論起源于()。
A.美國
B.日本
C.印度
D.英國

十四、 單選題-14知識點:章節測試
一般而言,道氏理論主要用于對()的研判。
A.主要趨勢
B.次要趨勢
C.長期趨勢
D.短暫趨勢

十五、 單選題-15知識點:章節測試
在計息期一定的情況下,下列關于利率與現值、終值系數的說法正
確的有()。 Ⅰ 當利率大于零,年金現值系數一定都大于1 Ⅱ 當利
率大于零,年金終值系數一定都大于1 Ⅲ 當利率大于零,復利終值系
數一定都大于1 Ⅳ 當利率大于零,復利現值系數一定都小于1
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ




十六、 單選題-16知識點:章節測試
凈資產收益率高,反映了()。
A.公司資產質量高
B.公司每股凈資產高
C.每股收益高
D.股東權益高

十七、 單選題-17知識點:章節測試
敏感性分析是指在保持其他條件不變的前提下,研究單個市場風險
要素,包括()的微小變化可能會對金融工具或資產組的收益或
經濟價值產生的影響。 Ⅰ 利率Ⅱ 匯率Ⅲ 股票價格Ⅳ 商品價格
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

十八、 單選題-18知識點:章節測試
()假設認為,當前的股票價格已經充分反映了與公司前景有
關的全部公開信息。
A.強式有效市場
B.無效市場
C.半強式有效市場



D.弱式有效市場

十九、 單選題-19知識點:章節測試
某企業某會計年度的資產負債率為60%,則該企業的產權比率為
()。
A.40%
B.66.6%
C.150%
D.60%

二十、 單選題-20知識點:章節測試
下列關于評估客戶風險承受度的表述,錯誤的是(
A.年輕人一般偏好較高風險
B.資金需動用的時間離現在越近,越不能承擔風險
C.年齡越低,人力資本越高,所能承受的風險越大
D.已退休客戶,應該建議其保守型產品



)。

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