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基金理財入門知識視頻私募基金逾期或違約,者如何維權或收回款?

作者:東文網
來源:http://www.bondiagroup.com
首發:2021-06-03 13:55
【最后更新日期】2021年10月18日 05時10分09秒

基金小知識科普-炒基金心態崩了

2021年6月3日發(作者:鐘民)


私募基金逾期或違約,者如何維權或收回
款?

以下內容摘引自:《上海金融法院發布2020年度十
大典型案例之五:長安財富資產管理有限公司訴長城
影視文化企業集團有限公司、趙某勇、陳某美其他
同糾紛案——私募基金有限伙企業之有限伙人對
效力的認定原則》

一、基本案情

(1)長安財富資產管理有限公司(以下簡稱長安財富公
司)為諸暨天空長安股權伙企業(有限伙)
(以下簡稱基金)的A類財產委托人及有限伙人。

(2)長城影視文化企業集團有限公司(以下簡稱長城影
視集團)系基金的B類財產委托人及有限伙人。

(3)2016年10月25日,長安財富公司與長城影視集
團簽訂《無條件受讓及差額付款同》,約定由長城
影視集團作為無條件受讓義務人,承諾在同約定的
情形發生時,無條件受讓長安財富公司持有的基金份
額。


同日,長安財富公司與趙某勇、陳某美還分別各自簽
訂兩份《保證同》,約定趙某勇、陳某美為長城影
視集團在《無條件受讓及差額付款同》項下所承擔
的義務承擔連帶責任保證。

(4)《無條件受讓及差額付款同》約定的受讓情況包
括:在基金運行期間,若自基金A類份額者的首
期繳付資金實際到賬之日起的30個月內,上市公司
(指由長城影視集團實際控制的上市公司)收購標的
公司(該公司由基金全資控股)未獲得中國證監會或
其他有權審批機關的批準,或自基金A類份額者
的首期繳付資金實際到賬之日起的30個月內上市公司
還未成收購標的公司,或其他原因導致基金未成
所持有標的公司股權的全部轉讓。

按照《無條件受讓及差額付款同》約定的30個月時
間計算,上市公司應當于2019年6月29日以前成
對標的公司的收購。截至長安財富公司起訴之日,標
的公司的收購程序仍未啟動。

(5)另,基金伙協議約定,伙企業財產份額轉讓的
有效申請,需經代表全部表決權的伙人一致表決同
意。伙協議另約定,經協商一致,伙人可以通過
簽訂補充協議的方式修改本協議或對未盡事宜進行補


充。伙協議還約定,附件作為本協議的組成部分,
與本協議具有同等法律效力。

同時,伙協議還約定,若A類資產份額的年化
收益率低于預期最低收益,則《無條件受讓及差
額付款同》《保證同》中的具體約定,由相關義
務人履行補足義務及擔保義務。

(6)故長安財富公司訴請長城影視集團支付基金份額受
讓價款,賠償因其違約所導致的損失;趙某勇、陳某
美對長城影視集團上述債務承擔連帶保證責任。

二、裁判結果

上海金融法院于2020年5月28日作出(2019)滬74
民初379號民事判決:

長城影視集團支付長安財富公司基金份額受讓價款
106,156,917.50元并賠償違約損失(以基金份額受讓
價款為基數,按照日利率萬分之五,計算自2019年2
月2日起至實際支付日止);趙某勇、陳美某就長城
影視集團的上述債務承擔連帶保證責任。

宣判后,當事人均未提出上訴。一審判決已生效。

三、裁判理由


本案爭議焦點為《無條件受讓及差額付款同》的性
質及效力問題。

(1)本案爭議的法律關系實質為私募基金有限伙企業
的有限伙人之間因對協議觸發有限伙企業份額
的對內轉讓關系。

(2)法律并未禁止伙人之間的伙財產份額轉讓,對
內容未違反規定的利潤和虧損分配原則,也未違反
私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向者承
諾本金不受損失或者承諾最低收益的監管規定,
未存在法律規定的無效之情形,故該同應為有效
同。

(3)另伙協議明確該同作為伙協議的附件,是
伙協議的組成部分,而伙協議已經全體伙人簽字
生效,即已確認該《無條件受讓及差額付款同》對
全體伙人具有法律效力,應視為全體伙人對此已
實質形成了一致意思表示,故對本案所涉的基金份額
轉讓不需再另行進行伙協議約定的表決程序。

The End



私募基金逾期或違約,者如何維權或收回
款?

以下內容摘引自:《上海金融法院發布2020年度十
大典型案例之五:長安財富資產管理有限公司訴長城
影視文化企業集團有限公司、趙某勇、陳某美其他
同糾紛案——私募基金有限伙企業之有限伙人對
效力的認定原則》

一、基本案情

(1)長安財富資產管理有限公司(以下簡稱長安財富公
司)為諸暨天空長安股權伙企業(有限伙)
(以下簡稱基金)的A類財產委托人及有限伙人。

(2)長城影視文化企業集團有限公司(以下簡稱長城影
視集團)系基金的B類財產委托人及有限伙人。

(3)2016年10月25日,長安財富公司與長城影視集
團簽訂《無條件受讓及差額付款同》,約定由長城
影視集團作為無條件受讓義務人,承諾在同約定的
情形發生時,無條件受讓長安財富公司持有的基金份
額。


同日,長安財富公司與趙某勇、陳某美還分別各自簽
訂兩份《保證同》,約定趙某勇、陳某美為長城影
視集團在《無條件受讓及差額付款同》項下所承擔
的義務承擔連帶責任保證。

(4)《無條件受讓及差額付款同》約定的受讓情況包
括:在基金運行期間,若自基金A類份額者的首
期繳付資金實際到賬之日起的30個月內,上市公司
(指由長城影視集團實際控制的上市公司)收購標的
公司(該公司由基金全資控股)未獲得中國證監會或
其他有權審批機關的批準,或自基金A類份額者
的首期繳付資金實際到賬之日起的30個月內上市公司
還未成收購標的公司,或其他原因導致基金未成
所持有標的公司股權的全部轉讓。

按照《無條件受讓及差額付款同》約定的30個月時
間計算,上市公司應當于2019年6月29日以前成
對標的公司的收購。截至長安財富公司起訴之日,標
的公司的收購程序仍未啟動。

(5)另,基金伙協議約定,伙企業財產份額轉讓的
有效申請,需經代表全部表決權的伙人一致表決同
意。伙協議另約定,經協商一致,伙人可以通過
簽訂補充協議的方式修改本協議或對未盡事宜進行補


充。伙協議還約定,附件作為本協議的組成部分,
與本協議具有同等法律效力。

同時,伙協議還約定,若A類資產份額的年化
收益率低于預期最低收益,則《無條件受讓及差
額付款同》《保證同》中的具體約定,由相關義
務人履行補足義務及擔保義務。

(6)故長安財富公司訴請長城影視集團支付基金份額受
讓價款,賠償因其違約所導致的損失;趙某勇、陳某
美對長城影視集團上述債務承擔連帶保證責任。

二、裁判結果

上海金融法院于2020年5月28日作出(2019)滬74
民初379號民事判決:

長城影視集團支付長安財富公司基金份額受讓價款
106,156,917.50元并賠償違約損失(以基金份額受讓
價款為基數,按照日利率萬分之五,計算自2019年2
月2日起至實際支付日止);趙某勇、陳美某就長城
影視集團的上述債務承擔連帶保證責任。

宣判后,當事人均未提出上訴。一審判決已生效。

三、裁判理由


本案爭議焦點為《無條件受讓及差額付款同》的性
質及效力問題。

(1)本案爭議的法律關系實質為私募基金有限伙企業
的有限伙人之間因對協議觸發有限伙企業份額
的對內轉讓關系。

(2)法律并未禁止伙人之間的伙財產份額轉讓,對
內容未違反規定的利潤和虧損分配原則,也未違反
私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向者承
諾本金不受損失或者承諾最低收益的監管規定,
未存在法律規定的無效之情形,故該同應為有效
同。

(3)另伙協議明確該同作為伙協議的附件,是
伙協議的組成部分,而伙協議已經全體伙人簽字
生效,即已確認該《無條件受讓及差額付款同》對
全體伙人具有法律效力,應視為全體伙人對此已
實質形成了一致意思表示,故對本案所涉的基金份額
轉讓不需再另行進行伙協議約定的表決程序。

The End



同日,長安財富公司與趙某勇、陳某美還分別各自簽
訂兩份《保證同》,約定趙某勇、陳某美為長城影
視集團在《無條件受讓及差額付款同》項下所承擔
的義務承擔連帶責任保證。

(4)《無條件受讓及差額付款同》約定的受讓情況包
括:在基金運行期間,若自基金A類份額者的首
期繳付資金實際到賬之日起的30個月內,上市公司
(指由長城影視集團實際控制的上市公司)收購標的
公司(該公司由基金全資控股)未獲得中國證監會或
其他有權審批機關的批準,或自基金A類份額者
的首期繳付資金實際到賬之日起的30個月內上市公司
還未成收購標的公司,或其他原因導致基金未成
所持有標的公司股權的全部轉讓。

按照《無條件受讓及差額付款同》約定的30個月時
間計算,上市公司應當于2019年6月29日以前成
對標的公司的收購。截至長安財富公司起訴之日,標
的公司的收購程序仍未啟動。

(5)另,基金伙協議約定,伙企業財產份額轉讓的
有效申請,需經代表全部表決權的伙人一致表決同
意。伙協議另約定,經協商一致,伙人可以通過
簽訂補充協議的方式修改本協議或對未盡事宜進行補


充。伙協議還約定,附件作為本協議的組成部分,
與本協議具有同等法律效力。

同時,伙協議還約定,若A類資產份額的年化
收益率低于預期最低收益,則《無條件受讓及差
額付款同》《保證同》中的具體約定,由相關義
務人履行補足義務及擔保義務。

(6)故長安財富公司訴請長城影視集團支付基金份額受
讓價款,賠償因其違約所導致的損失;趙某勇、陳某
美對長城影視集團上述債務承擔連帶保證責任。

二、裁判結果

上海金融法院于2020年5月28日作出(2019)滬74
民初379號民事判決:

長城影視集團支付長安財富公司基金份額受讓價款
106,156,917.50元并賠償違約損失(以基金份額受讓
價款為基數,按照日利率萬分之五,計算自2019年2
月2日起至實際支付日止);趙某勇、陳美某就長城
影視集團的上述債務承擔連帶保證責任。

宣判后,當事人均未提出上訴。一審判決已生效。

三、裁判理由


本案爭議焦點為《無條件受讓及差額付款同》的性
質及效力問題。

(1)本案爭議的法律關系實質為私募基金有限伙企業
的有限伙人之間因對協議觸發有限伙企業份額
的對內轉讓關系。

(2)法律并未禁止伙人之間的伙財產份額轉讓,對
內容未違反規定的利潤和虧損分配原則,也未違反
私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向者承
諾本金不受損失或者承諾最低收益的監管規定,
未存在法律規定的無效之情形,故該同應為有效
同。

(3)另伙協議明確該同作為伙協議的附件,是
伙協議的組成部分,而伙協議已經全體伙人簽字
生效,即已確認該《無條件受讓及差額付款同》對
全體伙人具有法律效力,應視為全體伙人對此已
實質形成了一致意思表示,故對本案所涉的基金份額
轉讓不需再另行進行伙協議約定的表決程序。

The End



同日,長安財富公司與趙某勇、陳某美還分別各自簽
訂兩份《保證同》,約定趙某勇、陳某美為長城影
視集團在《無條件受讓及差額付款同》項下所承擔
的義務承擔連帶責任保證。

(4)《無條件受讓及差額付款同》約定的受讓情況包
括:在基金運行期間,若自基金A類份額者的首
期繳付資金實際到賬之日起的30個月內,上市公司
(指由長城影視集團實際控制的上市公司)收購標的
公司(該公司由基金全資控股)未獲得中國證監會或
其他有權審批機關的批準,或自基金A類份額者
的首期繳付資金實際到賬之日起的30個月內上市公司
還未成收購標的公司,或其他原因導致基金未成
所持有標的公司股權的全部轉讓。

按照《無條件受讓及差額付款同》約定的30個月時
間計算,上市公司應當于2019年6月29日以前成
對標的公司的收購。截至長安財富公司起訴之日,標
的公司的收購程序仍未啟動。

(5)另,基金伙協議約定,伙企業財產份額轉讓的
有效申請,需經代表全部表決權的伙人一致表決同
意。伙協議另約定,經協商一致,伙人可以通過
簽訂補充協議的方式修改本協議或對未盡事宜進行補


充。伙協議還約定,附件作為本協議的組成部分,
與本協議具有同等法律效力。

同時,伙協議還約定,若A類資產份額的年化
收益率低于預期最低收益,則《無條件受讓及差
額付款同》《保證同》中的具體約定,由相關義
務人履行補足義務及擔保義務。

(6)故長安財富公司訴請長城影視集團支付基金份額受
讓價款,賠償因其違約所導致的損失;趙某勇、陳某
美對長城影視集團上述債務承擔連帶保證責任。

二、裁判結果

上海金融法院于2020年5月28日作出(2019)滬74
民初379號民事判決:

長城影視集團支付長安財富公司基金份額受讓價款
106,156,917.50元并賠償違約損失(以基金份額受讓
價款為基數,按照日利率萬分之五,計算自2019年2
月2日起至實際支付日止);趙某勇、陳美某就長城
影視集團的上述債務承擔連帶保證責任。

宣判后,當事人均未提出上訴。一審判決已生效。

三、裁判理由


本案爭議焦點為《無條件受讓及差額付款同》的性
質及效力問題。

(1)本案爭議的法律關系實質為私募基金有限伙企業
的有限伙人之間因對協議觸發有限伙企業份額
的對內轉讓關系。

(2)法律并未禁止伙人之間的伙財產份額轉讓,對
內容未違反規定的利潤和虧損分配原則,也未違反
私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向者承
諾本金不受損失或者承諾最低收益的監管規定,
未存在法律規定的無效之情形,故該同應為有效
同。

(3)另伙協議明確該同作為伙協議的附件,是
伙協議的組成部分,而伙協議已經全體伙人簽字
生效,即已確認該《無條件受讓及差額付款同》對
全體伙人具有法律效力,應視為全體伙人對此已
實質形成了一致意思表示,故對本案所涉的基金份額
轉讓不需再另行進行伙協議約定的表決程序。

The End


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